A股交易“过洪峰”,监管喊话券商假期24小时值守、加大压力测试力度
A股放量大涨、开户数量激增之下,监管对交易稳定性及网络安全做出最新要求。
第一财经记者9月30日从业内获悉,针对国庆期间交易网络等的安全运行,监管部门向证券基金经营机构下发最新通知,提出梳理容量管理风险点并采取针对性措施等十项工作要求。
记者同时了解到,近期,有地方证监局向机构下发通知,提到近期交易量呈现快速增长态势,个别机构性能容量管理存在较大风险隐患,引发了网络安全事件,要求其强化交易结算等重要信息系统性能容量管理,加大信息系统压力测试力度等,交易时段相关网络带宽应当是近一年使用峰值的两倍以上。
与此同时,对于国庆期间工作安排,证监局要求机构应严格落实24小时值班值守制度,一旦发生网络安全事件,应妥善做好技术修复、业务引导等。
行情火热、交易激增,机遇当前,券商正在全力抢占市场先机。记者从多位券商人士处了解到,近期新一轮行情开启后,各家券商均在争先恐后"抢占市场"。一位大型上市券商人士称,为抢占市场先机,高效冲刺业绩,公司近日召集分公司、营业部召开了动员会,要求加大营销力度及客户服务工作。此外,有券商IT、运营等部门员工表示,假期间将有员工加班,以保障相关业务能顺利开展。
国庆期间24小时值守
记者从业内获取的文件显示,监管部门在近期下发的《关于做好国庆期间安全运行有关工作的通知》中,对证券基金经营机构提出十项要求,包括主动排查各交易网络、交易系统、交易设备的容量冗余情况,完善技术安全保障措施,检查公司运维值班机制等。
具体包括:主动排查各交易网络、交易系统、交易设备的容量冗余情况,梳理容量管理风险点并采取针对性措施;全面、准确识别数字化转型过程中的各类技术风险,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节;建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。
同时,完善技术安全保障措施,包括但不限于网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、病毒防范和非法入侵监测等,保护数据安全,防范信息泄露与损毁;加强信息系统管理、操作和访问权限管理,确保用户权限与工作职责相匹配;回顾并熟悉公司制定的应急预案,做好应急准备;继续完善系统测试工作,加强压力测试。
在运维方面,要求检查公司运维值班机制;安排专人监控各交易网络、交易系统、交易设备的运行情况;确保在下一个交易日之前各交易网络、交易系统、交易设备处于正常工作状态。
此外,对于国庆期间安排,要求做好国庆假期的运维值班安排,确保系统运维关键岗位可随时到岗,配备资源以应对可能出现的突发情况;国庆假期如遇交易网络、交易系统、交易设备出问题的,应当及时向证监局报告,并妥善处理。
与此同时,地方证监局也对信息系统安全做出最新要求。
有地方证监局提到,提到近日证券市场持续活跃,交易量呈现快速增长态势,个别机构性能容量管理存在较大风险隐患,引发了网络安全事件,要求辖区各证券期货经营机构加强网络和信息系统安全管理,防范化解风险隐患。
证监局对机构提出四项要求,涉及强化交易结算等重要信息系统性能容量管理,深入排查隐患,加强应急管理等。
具体要求包括,强化交易结算等重要信息系统性能容量管理,加大信息系统压力测试力度,重要信息系统的订单吞吐速率、成交峰值吞吐速率等指标应当在历史峰值的三倍以上,交易时段相关网络带宽应当是近一年使用峰值的两倍以上。
同时要求相关机构主要负责人亲自抓,完全细化内部工作机制,配足配强信息科技力量,确保信息系统安全稳定运行;国庆期间,各机构应当严格落实24小时值班值守制度,一旦发生网络安全事件,应妥善做好技术修复、业务引导等。
召开动员会加大客户服务
A股行情近期持续火爆,券商交易系统却屡屡出现延迟、宕机,频频因"崩了"引发关注。
9月30日,A股三大指数持续走强,截至发稿,沪指拉升涨超7%,重回3300点,近5个交易日大涨20%;深证成指涨超9%,创业板指涨超13%。
行情火爆背后,各家券商交易平台纷纷"承压",当日早盘,多名投资者反映券商App出现银证转账卡顿、交易软件卡顿、行情数据显示缓慢、账号登录缓慢以及账户身份信息更新审核缓慢等情况。
某沪上大型券商客户经理表示,平时类似信息审核较快,近期行情火爆,券商开户量大增,审核排队时间较长。
此外,30日当天,有关"建投后台审核140万人排队"的相关信息在社交媒体和网络平台上流传。
对此,中信建投回应称,该信息与事实严重不符,为了维护广大客户的权益和市场秩序,呼吁广大投资者保持理性,不要被不实信息所误导。该公司后台审核系统经过严格设计和优化,采用先进的技术,以保障审核流程的合规与高效,对每一位客户的业务申请都给予高度重视,并确保在合理的时间内完成审核。
第一财经记者从多位券商人士处了解到,近期新一轮行情开启后,各家券商均在争先恐后"抢占市场"。
有大型上市券商人士提到,为抢占市场先机,高效冲刺业绩,公司近日召集分公司、营业部召开了动员会,要求加大营销力度及客户服务工作。
另据记者了解,有券商IT部门、App运营部门员工表示,国庆假期间将有员工加班,以保障相关业务能顺利开展。