超3000万元！美国CFTC重奖举报人

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布向一位举报人颁发超过450万美元的奖励，折合人民币近3200万元。

CFTC表示，举报人为执法部门提供了数量和质量上都很重要的协助，工作人员在很大程度上依赖于举报人所在行业的专业知识。

CFTC执法部门主任伊恩·麦金利指出，这一奖励是对举报人提供的宝贵信息的认可。该举报人与执法部门多次联系，提供了关键信息。CFTC对举报人在执法行动中的重要作用表示感谢，并承认举报人站出来提供支持并不容易。

CFTC举报人办公室主任布莱恩·杨表示，举报人不需要是内部人士，任何提供可操作信息的人，包括受害者、证人和内部人士，都可能符合CFTC举报人计划的现金奖励资格。

举报人计划是根据 2010 年《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》第 748 条设立的。自2014年发放第一笔奖金以来，美国商品期货交易委员会已向举报人发放了约3.7亿美元的奖金。按最新汇价计算，折合人民币26.8亿元。这些奖励与执法行动相关，导致总额超过32亿美元的罚款。商品期货交易委员会颁发的奖励不仅与该机构的执法行动有关，而且在满足某些条件的情况下，还与其他国内或国外监管机构提起的相关行动有关。

《商品交易法》（CEA）为举报人提供保密保护。无论CFTC是否颁发奖励，CFTC不会披露任何可能会泄露举报人身份的信息，除非在有限的特定情况下。为了配合这种保密措施，CFTC不会披露举报人提供信息的执法行动名称或颁发的奖励的确切金额。

举报人可能有资格获得收缴罚款金额的10%到30%。所有举报人奖励均来自CFTC的客户保护基金，该基金由国会设立，完全由违法违规者支付的罚款提供资金。数据显示，2021年10月21日，CFTC宣布向单个举报人授予迄今为止最大的一笔奖励，金额为2亿美元。

2020年，CFTC对加拿大丰业银行（BNS）处以7740万美元罚款，原因是BNS在黄金和白银期货合约中存在操纵和欺诈行为。

2022年5月24日，CFTC责令能源和大宗商品贸易公司嘉能可（Glencore）因操纵和欺骗行为支付总计11.86亿美元的赔偿金。理由是其从2007年到2018年，涉及美国和全球石油市场的操纵和欺诈行为。

CFTC是美国政府于1974年成立的独立机构，负责监管美国的衍生品市场，包括期货、掉期和某些种类的期权，保护投资者免受欺诈和操纵，维护市场的公平和秩序，并促进市场流动性和效率。近年来，CFTC的重大监管动向包括：

自2020年以来，CFTC在监管方面完成了与多家联邦机构合作的多项规则制定工作。2020年，CFTC批准了一项最终规则，修改了投机头寸限制规定，完成了与实施《多德-弗兰克法案》相关的重大规则制定工作。

2020年6月25日，CFTC与五个联邦监管机构共同修改了沃尔克规则，旨在简化规则的涵盖基金部分，解决某些外国基金的域外待遇问题，并允许银行实体从事其他允许活动。沃尔克规则通常禁止银行实体从事自营交易、收购或保留对冲基金及私募股权基金的所有权权益、赞助对冲基金、私募股权基金或与其建立某些关系。

2021年10月15日，ProShares比特币策略ETF推出，迅速成为有记录以来交易量第二大的基于期货的ETF。2023年，CFTC起诉币安及其CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施，最终赵长鹏将对涉嫌洗钱的指控认罪，并支付5000万美元罚款（约合人民币3.57亿元）。

2022年8月12日，CFTC发布最终规则，修改互换清算要求，以支持从LIBOR（伦敦银行同业拆借利率）过渡到SOFR（担保隔夜融资利率）。

责编：李丹

校对：彭其华

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