丹尼尔投顾被废照 金管会列4大罪状

金管会今废止丹尼尔投顾营业执照 。(台股示意/本报系资料照片)

金管会通过对丹尼尔证券投资顾问股份有限公司（以下简称丹尼尔投顾）违反法令之处分案，经查发现丹尼尔投顾有违反相关法令规定之情事，考量丹尼尔投顾显已无法健全经营，金管会依投顾相关法令规定，核处丹尼尔投顾废止营业执照。

金管会进一步说明丹尼尔证券投资顾问股份有限公司违规4大罪状：

一、丹尼尔投顾营业保证金低于法令规定应提存之额度，且营业保证金已全额遭执行扣押，迄今仍未改善。

二、丹尼尔投顾110年度之财务报告有资产不足抵偿其负债之情事，迄今仍未改善。

三、丹尼尔投顾核有多次未经金管会核准自行变更营业处所，系属累犯。

四、丹尼尔投顾总经理、财务部门之部门主管、主办会计、投资研究部门主管及业务人员长期缺额，且自110年10月迄今未配置财务部门之部门主管，人员配置未符规定。

金管会决定依证券投资信托及顾问法第103条第5款及证券投资顾问事业管理规则第8条第5项，废止公司营业许可。