道明银行毒品洗钱指控，处罚或比预期更严厉

FX168财经报社(北美)讯 一位银行业分析师说，道明银行集团(TD Bank Group)可能会受到比此前预期更严厉的处罚。此前有报道称，道明银行在美国面临的调查与洗钱非法芬太尼利润有关。

美国国家银行分析师Gabriel Dechaine在一份报告中称，道明银行面临多项美国调查的最坏情况需要重新评估，此前华尔街日报周四报道了二者之间的联系。

该报说，美国司法部的调查重点是中国毒贩涉嫌如何利用道明洗钱至少6.53亿美元，并为此贿赂道明员工。

道明银行没有对该报告直接置评，但表示其反洗钱防御措施存在缺陷。

发言人Elizabeth Goldenshtein在一份声明中说:

“犯罪分子不断寻求利用银行洗钱。遗憾的是，我们的美国(反洗钱)计划未能有效地阻止这些活动。这是不可接受的，我们必须而且将会做得更好。”

她说，该行将继续与执法部门和监管机构合作，并正在采取全面措施加强反洗钱计划。

Dechaine表示，指控的严重性意味着道明银行不仅可能面临远高于许多投资者预期的5亿至10亿美元的罚款，而且监管机构还可能对其业务活动施加更严格的限制。

他在一份报告中说:“我们认为投资者需要更加重视该股最坏的情况。”

Dechaine表示，累计罚款可能达到20亿美元，而监管机构可能会实施限制措施，包括限制其资产负债表的增长，这可能会影响银行业务多年。

他说，在最坏的情况下，该问题可能会使道明银行未来的盈利潜力减少逾10亿美元，他已将该行在多伦多证券交易所上市的股票目标价下调近9%，至84美元。

与此同时，道明银行宣布已拨出4.5亿美元的初步拨款，用于美国监管机构对其反洗钱合规计划的调查。

该行周二表示，正在与三家美国监管机构和美国司法部进行讨论，预计还会受到额外的经济处罚。

另外，加拿大金融犯罪监管机构Fintrac周四对汇丰处以920万美元的罚款，理由是该行没有遵守洗钱和恐怖主义融资措施。

周五，道明银行在多伦多证券交易所的股价下跌近6%，至74.80元。