防基金经理人炒股 金管会再出招

图／本报资料照片

为防范投信基金经理人炒股、跟单，金管会在今年2月祭出投信经理人「新七诫」、「六精进措施」，证期局20日预告新七诫中的二项法规修正，包括提升内部稽核主管职位要等同副总经理级，以强化投信稽核功能，及经理人交易买卖及手机通讯控管规范，提升到法令位阶，预计今年底前上路。

证期局主秘尚光琪指出，投信事业内部稽核主管一职，须等同副总或同等职务，就现有38家投信中，将有27家投信业者须在法规上路后，一年内调整内部人员，希望借此可强化投信稽核功能，有效发挥自律机制。

其次，投信经理人交易买卖及手机通讯控管规范，将从目前投信投顾公会的自律规范，提升到投信投顾法的授权子法，包括「投信事业管理规则」、及「投信顾事业全委办法」。明定投信事业应订定资讯及通讯设备使用管理规范，就可能衍生之利益冲突应于内部控制制度明定相关防范措施，并确实执行。

尚光琪说，法规上路后，经理人交易买卖、或是手机通讯一旦违规，将可依《投信投顾法》102条、103条对投信公司处纠正、警告，或是解除董监事、经理人职务，甚或禁止新募基金等限制性措施，最重可能对公司或分支机构营业许可废止等处罚。

新七诫还包括订定投信事业内部控制制度标准规范、提高投信业罚锾金额、增订基金经理人行为遵循指引、强化运用科技管理资讯及通讯设备、借重周边单位协助查核、优化检查机制查核不法。

为防止再出现投信经理人跟单、炒股等乱象，金管会在今年2月就新增七项及精进六项防范投信利益冲突措施，并在一年内分三阶段完成，其中将拉高投信内稽内控疏失罚锾，从现行300万元拉高到1,500万元。