夫妻俩斥200万内幕交易赤峰黄金亏逾5.6万 被罚30万
住址在吉林省桦甸市的一对夫妻任义国和董辉,斥资200万元内幕交易赤峰黄金(600988)亏损逾5.6万元,还被处以30万元的罚款。
这是内蒙古证监局近日披露的一则行政处罚决定书显示的内容,其中任义国1969年9月出生,其妻董辉1967年10月出生。
行政处罚决定书显示,2019年4月16日,赤峰黄金发布发行股份购买资产停牌公告,称公司拟实施发行股股份购买资产并募集配套资金的重大事项,拟购买标的资产为控股股东赵某光等持有的吉林瀚丰矿业科技有限公司(以下简称“瀚丰矿业”)100%股权。公司股票于2019年4月16日开市起停牌。2019年4月23日,公司股票复牌交易。
任义国系瀚丰矿业股东,赵某光与任义国沟通了赤峰黄金收购瀚丰矿业有关事宜。证监会调查认定,任义国知悉内幕信息的时间不晚于2019年1月29日。
董辉证券账户于2019年3月12日、14日分别买入赤峰黄金21.8万股、22.64万股,合计买入44.44万股,买入金额共计199.7956万元。截至2019年4月23日全部卖出,扣除交易税费,实际亏损56181.19元。
证监会认为,任义国、董辉的上述行为,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
对此,任义国申辩称自己从未向董辉透露过赤峰黄金拟收购瀚丰矿业的消息,对董辉交易“赤峰黄金”一事并不知情,也无内幕交易“赤峰黄金”的动机,请求免于处罚。董辉申辩称从不过问任义国工作上的事,内幕信息敏感期内买入“赤峰黄金”是补仓操作,交易“赤峰黄金”是因为认为公司效益不错,任义国对其交易行为并不知情,请求免于处罚。
内蒙古证监局经复核认为,任义国为内幕信息知情人,董辉与任义国系夫妻关系,董辉交易赤峰黄金所用账户资金来源为任义国,在交易赤峰黄金前后,与任义国有过密切通讯联系。董辉证券账户在买入赤峰黄金之前的6个月除新股申购外无其他股票买入交易记录,在内幕信息敏感期,转入大额资金并全仓买入,交易时间与任义国知悉内幕信息及内幕信息形成、发展变化的过程基本吻合,且申辩中亦不能作出合理解释,构成共同内幕交易。故对任义国、董辉关于本案交易行为不构成内幕交易的申辩理由不予采纳。