将基金投资管理职责委托他人行使,百亿私募上海保银被罚
近日,知名百亿私募上海保银私募及公司旗下两名高管纷纷收到了来自上海证监局开出的“罚单”。
上海证监局指出,上海保银私募在开展私募基金业务过程中,存在将基金投资管理职责委托他人行使的事实,根据相关规定,决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并要求上海保银私募应高度重视,采取有效措施加强内部控制及合规管理,在2024年8月31日前予以改正并向上海证监局提交书面报告。
上海证监局同时认为,时任上海保银私募法定代表人、执行董事、总经理李墨以及时任公司合规风控负责人鲍佳溶对公司上述违规行为负有责任,决定对二人采取出具警示函的监督管理措施,并要求二人应认真学习相关法律法规,强化守法合规意识,在工作中做到专业审慎,勤勉尽责。
不过,上海证监局目前并未披露上海保银私募相关的违规细节。
公开资料显示,保银创立于1999年,是一家为全球机构投资者、私人银行、FOF、家族企业以及高资产净值人士提供专业投资管理和咨询服务的资产管理机构。实际上,保银在创立之初最先选择的是港股市场,2006年决定出海做对冲基金,直至2015年才正式在国内发行私募产品。
中基协披露的信息也显示,作为保银旗下国内私募平台的上海保银私募成立于2014年11月,2015年1月完成登记备案,同年7月才正式备案了首只阳光私募产品。截至目前,公司旗下共备案有97只产品,管理规模超百亿元。
从中基协披露的工作履历上看,近期与上海保银私募一并被罚的两位公司高管均为不折不扣的“保银系老人”。
其中,李墨于2011年加盟上海保银投资顾问有限公司担任研究部分析师,2014年11月转入上海保银私募担任董事,2021年10月升任该公司法定代表人、董事长、总经理,2024年3月以来保留上述法定代表人、总经理职位,之前的董事长一职则变更为执行董事。另外,截至目前李墨持有上海保银私募84.1%的股权。
鲍佳溶更是早在1999年创立之初便成为“保银系”的一员,其于1999年12月起担任上海保银投资的财务,2006年6月转入上海保银资产担任财务总监,2010年9月成为上海保银投资顾问有限公司董事总经理,2014年11月以后成为上海保银私募董事总经理,此后曾一度担任该公司法定代表人、合规风控负责人、首席风控官、信息填报负责人、董事等,2024年3月以来担任该公司合规风控负责人和信息填报负责人。
上海保银私募的业绩表现究竟如何?
好买基金网数据显示,以公司旗下占比最多的多空仓型产品为例,2017年至2021年上海保银私募旗下有业绩更新的该策略产品的年度平均收益率分别为27.97%、-5.3%、19.93%、30.41%和2.81%,2022年和2023年公司旗下该策略产品的业绩表现有所下滑,平均收益率分别为-3.93%和-6.2%。不过,今年以来上海保银私募旗下有业绩更新的该策略产品的平均收益率又重新“转正”,目前达到了7.25%。