凯基连四年获奖 独霸证券业
凯基证券蝉联「最佳证券商财富管理信托创新奖」金质奖、「最佳有价证券信托创新奖」优质奖两大奖项，由凯基证券财富管理处主管阮建铭代表出席受奖。图／凯基证券提供
2024 Trust Award多元信托创新奖揭晓，凯基证券蝉联「最佳证券商财富管理信托创新奖」金质奖、「最佳有价证券信托创新奖」优质奖两大奖项，不仅是证券业最大赢家，同时创下业界唯一连续四年获奖的辉煌纪录，展现财富管理领导品牌的专业实力。该奖项经由专业评审三阶段审查，凯基证券从众多参赛业者中脱颖而出，财富管理及信托业务为同业楷模，为客户提供涵盖资产保值、增值到财富传承的全方位解决方案。凯基证券始终秉持「不为产品找客户，是为客户找到适合产品」的理念，提供客户全方位且创新的财管信托解决方案，凯基证券财富管理处主管阮建铭表示，透过「财富管理4D新维度」的四大主轴：需求导向（Demand Driven）、数位转型（Digital Ascension）、团队深耕（Dedicated Cultivation）、永续金融（Devotion to Sustainability），凯基证券今年更透过运用数位能力、导入顾问式服务、推动影响力投资，将以往传统的产品交易，升华至完整的财富规划，提供满足全客群、全生涯理财需求的财管信托解决方案，成为客户首选的财富管理合作伙伴。随着金管会致力推动台湾成为「亚洲资产管理中心」，凯基证券在财富管理信托与有价证券信托的创新能力与服务，未来将成为亚洲资产管理服务者深具信心。
凯基证券在有价证券信托业务上持续为客户资产提供多元解决方案深受评审肯定，借券业务具市场指标性，有价证券出借信托财产本金及交易金额长年居冠，为投资人股票出借活化客户资产，创造第二笔财富，再搭配定期定额购买股票／ETF，利用借券收入配合定期定额投资股票及ETF交易创造第三笔财富。借券服务上亦提供创新的「借券成交简讯通知」服务，让投资人在股票出借、还券及续借成功简讯不漏接，更首创整合信托与集保券源双平台券源的「借券中心」，借券服务持续创新，致力打造差异化的服务。
聆听客户需求 持续创新也创造新价值
凯基证券导入需求导向的顾问式销售模式，翻转传统销售框架，落实以客户为中心的永续经营之道，并且瞄准未来趋势变迁，积极强化销售团队及理财顾问全方位能力，培育最坚实的理财顾问团队。随着ETF成为新国民投资工具，凯基证券致力成为国内首家ETF专业券商，今年初与证基会携手推出「专业ETF顾问（ETFP）认证」，强化销售团队ETF领域知识与实务能力；并结合财富管理的专业和身为证券商的优势，提供不论是投资小白或老手都适合的ETF投资资源、策略建议，并辅以深度的ETF研究和专题，打造一站式ETF解决方案，要帮助投资人能以正确且有效的方式参与ETF市场。
而随着人口快速高龄化、退休理财需求激增，凯基证券亦导入退休理财顾问（RFA）认证，以协助客户打造专属的退休理财方案，并且与外部会计师事务所协同合作，制作与财富传承议题相关之工具书，用活泼简单的方式带领客户轻松掌握财富传承议题上可能碰到的各式疑难杂症、法律议题，并完整认识保险、信托、遗嘱等多元的财富传承工具。在永续信托、普惠金融方面，凯基证券积极导入创新且多元的永续投资管道，致力与客户共创正向影响力，今年领先亚洲财管市场，与发行机构合作推广绿色和社会责任等ESG永续议题的结构型债券。
财管服务精益求精 用专业赢得客户信任
凯基证券具备完整多元产品与服务，持续开发并提供创新多元的解决方案亦获评审好评，包括新开办有价证券他益信托、美股股息再投资功能、「一对一专家陪跑」真人理财咨询服务、领先券商同业导入之母子基金投组服务…等，更与瑞银集团（UBS Group AG）旗下子公司UBS Partner建立战略合作伙伴关系，将导入先进且具云端技术之自动化投资组合管理工具「理财规划系统」，全面升级销售人员理财规划及资产配置服务，让投资人享国际级的专业投组管理服务。
售后服务方面，凯基证券守护客户资产不遗余力，为财富管理客户建立了多层次的风险预警系统，帮助客户在市场变动时快速作出应对决策。观测量化指标与质化事件且涵盖所有产品线，并根据事件轻重缓急提供不同沟通与通知流程，提升客户体验与信任。不论在市场波动时的风险管理，或全球市场机遇中的资产配置，凯基证券始终能秉持专业和创新，依据客户的财务目标、风险承受能力及人生规划，积极打造全生涯理财规划服务，从初期财富累积到资产传承，提供专属的解决方案，确保不论是高资产客户或一般投资人，都能在不同财务阶段获得全面支持，享受具创新性的财管信托服务。
凯基证券财富管理服务展现集团「ONE KGI」的市场竞争力，透过客户导向的服务型态、完整多元产品线以及专业服务升级，积极推动信托创新，建立整体财富管理业务资产完整性及具温度的服务。卓越服务表现屡获肯定，包含今周刊「财富管理评鉴」特优等10项大奖、财讯杂志「财富管理大奖」最佳财管奖等5大奖项及旺旺中时「金融服务评鉴」乐龄友善奖等3项大奖，凯基证券将持续以亚洲领先的金融机构目标迈进，致力成为投资人财富管理首选券商及全方位金融伙伴。