辽宁弘历投资咨询被责令整改 存管理漏洞

据辽宁证监局消息，辽宁弘历投资咨询有限公司因存在人员管理、营销合规、客户适当性、新媒体平台管理等多项问题，被责令整改。具体问题包括离职人员未及时注销登记、营销宣传不当、协议签署缺乏投资者签字、新媒体平台缺乏审核等，违反了相关证券法规。证监局要求公司在30日内提交整改报告，完善内部管理和控制，确保合规经营，维护投资者权益。若不服决定，可在规定时间内申请复议或提起诉讼。

本文源自：金融界AI电报