陆证监会推新规 加强监督投行业务

大陆证监会近日宣布，进一步强化对注册制下承销保荐、财务顾问等投行业务的监督，要求券商认真尽责，更好地发挥中介机构「看门人」作用。其中，要改进投行业务内部激励机制，严禁将业务人员薪酬收入与其承做的专案收入直接挂钩。

第一财经报导，大陆证监会9日公布「关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见」（简称意见）显示，从健全工作机制等五方面全面强化追责，新规自9日起实行。

意见指出：一、建立健全工作机制，提升监管合力。二、完善制度规则，提升监管和执业的规范化水准。三、全面强化追责，净化市场生态，建立投行业务违规问题明细，对投行专案撤回率高、公司债券违约率高等，市场反映问题多的证券公司，展开专项检查。

四、落实包括券商主要负责人、高层的管理责任在内的「三道防线」，强化机构内部控制。五、完善约束激励机制，促进保荐机构主动尽责，制定券商投行业务执业品质评价规则。