美開罰晶圓代工廠格羅方德違反出口管制 出給中芯集團

美国宣布对GlobalFoundries处以50万美元的罚款，因其未经许可向实体清单上的中国大陆单位出货，其中出货SJ Semiconductor（SJS）为中芯国际集团的关系企业。记者林宸谊／摄影

美国官方一直注意晶圆代工厂是否违反出口管制，在美国时间1日大动作由美国商务部BIS发布新闻稿召开记者会宣布，BIS对GlobalFoundries处以50万美元的罚款，因其未经许可向实体清单上的中国大陆单位出货，其中出货SJ Semiconductor（SJS）价值1700万美元的74批晶圆产品。该公司为中芯国际集团的关系企业。

SJS是中芯（SMIC）的关系企业，由于中国大陆的军民融合体制以及SMIC与中国军工综合体之间活动的证据，SMIC及其相关实体（包括SJS）于2020年被新增到BIS实体名单中。

依据新闻稿，美国商务部BIS 宣布，作为和解协议的一部分，商务部产业安全局（BIS）对GlobalFoundries U.S.处以50万美元的民事罚款。 该公司为总部位于纽约马耳他的半导体晶圆制造公司。

依据说明，该处罚涉及GlobalFoundries向BIS实体名单上的公司SJ Semiconductor（SJS）运送价值约1710万美元的半导体晶圆，而没有BIS的必要许可证或其他授权。 GlobalFoundries自愿向BIS披露了这一行为，与BIS出口执法办公室（OEE）的调查合作，并在发现有争议的行为后采取了补救措施，这大大降低了处罚。

出口执法助理部长Matthew S说：「我们希望美国公司在向中国各方传送半导体材料时保持高度警惕。当像这里一样，这种警惕性不足，半导体材料已经消失在它们不应该的地方时，我们希望公司自愿披露、补救并与我们合作。」

OEE主任John Sonderman说：「GlobalFoundries的自愿自我披露（VSD）和在整个调查过程中的广泛合作大大减少了罚款，这是我们VSD政策的主要激励因素。」

依据新闻稿，在违规行为发生时，GlobalFoundries意识到，向SJS运送受EAR约束的物品需要BIS许可证。虽然SJS本身不是GlobalFoundries的客户，但SJS是GlobalFoundries客户指定的第三方外包封测厂商（OSAT），因此，本应由GlobalFoundries的交易筛选系统进行筛选。然而，由于资料输入错误，SJS在GlobalFoundries的交易筛选系统中没有正确识别，因此没有被筛选。