前3季度沪市宽基ETF净流入7006亿元 上交所多举措吸引中长期资金入市

本报记者 郝亚娟 张荣旺 上海、北京报道

近年来,ETF持续受到市场追捧。“今年前3季度,沪市宽基ETF资金净流入7006亿元,产品共计140只,规模合计1.6万亿元,占沪市股票ETF规模的77%。”10月27日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)副总经理王红在全球财富管理论坛·2024上海苏河湾大会上指出。

王红表示,从全球范围来看,ETF产品正日益成为全球资产管理行业的重要组成部分。在我国,随着境内指数化投资市场的蓬勃发展,ETF已经成为一项重要的资产管理工具。

“站在资产配置的角度,ETF市场投资者的数量持续增长。随着指数化投资理念的不断深入,ETF逐渐成为投资者布局核心资产的重要选择。以配置型需求为主的中长期资金入市的力度不断加大。截至目前沪市ETF持有人超过了800万户,较2020年年底翻了一番,其中机构投资者的持仓量达到了1.9万亿元,占比70%。从投资回报来看,ETF分红提高了投资者的获得感。上交所持续引导ETF建立稳定的分红机制。前三季度,沪市39家ETF的分红金额达到了110亿元,近期首次季度强制分红型产品摩根中证A50ETF问世,进一步助力投资者更好地践行长期投资理念。”王红如是说。

王红指出,ETF发展可期,未来上交所将做四方面工作:

一是进一步加强指数体系,推动指数化的支持蓬勃发展,持续完善宽基ETF的产品布局,为中长期资金入市提供优质的投资标的,进一步丰富策略指数ETF,推动指数增强型高红利、低波动等策略ETF多层次发展,紧扣国家重大战略布局和资本市场的改革目标,聚焦金融五篇大文章,推动相关主题ETF产品的持续发展。积极稳妥地推进REITs指数化产品落地。目前,全市场上市REITs已达46只,市场运行稳定,其深度、广度得到了有效的拓展。REITs收益稳定的特征更加显现,推出REITs ETF产品将更加有效地分散风险,增强投资吸引力,为激活REITs市场、盘活存量资产、服务经济大局提供新的动力。

二是深入落实“科八条”服务新质生产力的发展,进一步丰富科创板的指数和ETF品种,积极推进科创板ETF纳入基金通的平台转让,将科创板ETF纳入盘后固定交易价格机制,提高交易的便利性,引导资金持续投向硬科技产业和战略新兴产业。

三是拓展ETF互联互通,助力资本市场高水平开放,进一步拓展优化资本市场跨境互联互通的机制,推动ETF纳入互联互通标的稳步扩容。在已有ETF互通的基础上,加深与“一带一路”国家基金市场的合作,丰富竞合模式,提升本土指数和产品国际影响力、竞争力。

四是不断完善ETF的配套机制,和市场各方一起共同构建良好的投资生态环境,持续研究推动ETF集合申购业务常态化,优化做市商的机制和奉献对冲工具,构建长钱、长投市场体系,吸引更多的中长期资金通过ETF入市。

(编辑:夏欣 校对:颜京宁)