私募基金监管条例9月1日上路 画监理红线

大陆国务院总理李强日前签署《私募投资基金监督管理条例》，于9日正式公布，将从9月1日正式施行。图为李强7日会见美国财政部长叶伦。（新华社）

大陆国务院总理李强日前签署《私募投资基金监督管理条例》，于9日正式公布，将从9月1日正式施行，对大陆私募基金设下新一道监理红线。实际上从去年大陆调整组织架构，增设国家金融监督管理总局，加上日前对蚂蚁集团与腾讯旗下的财付通，祭出合计约百亿元（人民币，下同）天价罚款下，显示大陆对金融监管的高压态度。

据新华网报导，近年大陆私募投资基金行业稳步发展，在提高直接融资比重、促进经济发展方面发挥作用，而将私募投资基金业务纳入法治化、规范化监管。

此次私募基金监管条例共7章62条。主要有5大重点。第一是明确适用规范范围，将契约型、公司型、合伙型等不同组织形式的私募基金均纳入范围；二是明确私募基金管理人和托管人的义务要求，不得成为私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关主体的情形。

第三是规范资金募集和投资运作，让私募基金应当向合格投资者募集或者转让，单档私募基金的投资者累计不得超过法律规定人数等；第四是对创业投资基金作出特别规定，以及第五点的强化监督管理和法律责任。

大陆证监会9日说明，《条例》重在画定监管底线、对不同类型私募基金，特别是创投基金实施差异化监管。下阶段重点进行3方面工作，包括完善部门规章、规范性文件和自律规则；全面宣传解读贯彻《条例》；推进优化私募基金行业发展环境等。

此外，从稍早大陆官方组织变革，裁撤银保监会，改设国家金融监督管理总局，表现出金融监理的职权集中化等趋势。值得注意的是，大陆人行7日宣布对互联网大型平台公司的整改完成，对蚂蚁集团罚没71.2亿元罚款，腾讯旗下财付通也被罚款及没收29.9亿元，都显示对泛金融机构的整改与开罚力道丝毫不手软。