填报私募基金产品信息不完整 山西交控股权投资收纪律处分通知书

中国网财经5月8日讯 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，对山西交控股权投资管理有限公司(以下简称“交控股权”)进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

中国证券投资基金业协会〔2024〕110号记录处分决定书显示，交控股权存在以下违规行为：

一是未完整、真实填报私募基金产品信息。“山西交控智能创新股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“交控智能基金”)募集资金共计23亿元。交控股权于2020年11 月起承担“交控智能基金”的管理职责，该机构向协会报送的“交控智能基金”实缴金额为7亿元，并单独就已报送金额部分出具2020年至2021年审计报告，隐瞒产品重要信息。

以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十五条、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《登记备案办法(试行)》)第二十条关于私募基金管理人应当及时更新私募基金相关信息的规定，《登记备案办法(试行)》第四条关于私募基金管理人应当保证在产品备案中所提供的文件和信息的真实性、准确性、完整性的规定。

二是将部分私募基金财产投向借贷业务。根据“交控智能基金”基本账户流水和机构提交的借款协议，交控股权在管理“交控智能基金”过程中，将部分私募基金财产投向借贷业务。截至目前，“交控智能基金”部分对外借款尚未收回。以上行为违反了《私募投资基金备案须知》第一条第(二)项关于私募投资基金不应是借贷活动的规定。

纪律处分通知书显示，鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：对交控股权进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。