外部专家“双重风险”，小米汽车三员工被辞退启示录

21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道

日前，小米集团三名前员工因参加券商、投资机构组织的“小米汽车研讨会”而涉及泄密、传播错误信息等被开除，引发市场人士对于外部专家安全性的担忧。

21世纪经济报道记者获悉，此事件暴露出专家库资源供需两端的双重隐忧。

一方面，以券商研究所为代表的金融机构，具有较大规模的专家库需求，但公司内部的专家库资源相对有限。因此，借助三方咨询机构寻觅专家成为普遍方式，但三方引入专家又带来“假专家”“泄密”等一系列潜在风险。

另一方面，一些被咨询公司等主动找上门的专家，同样面临不小风险——一旦分享内容尺寸过度即可能涉及泄密，任何一位参与人员外露信息，都可能对分享专家的本职工作带来负面影响。

证监会日前出台的《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》（以下简称“《规定》”），明确禁止专家服务付费。根据受访人士分析，此处所指专家即为券商研究所通过第三方专家咨询公司邀请的外部专家。

谨防外部专家风险

日前，小米集团公告称，小米汽车部三名前员工于在职期间，以收取“咨询费用”为目的，未经许可擅自参与外部券商、投资机构组织的所谓“小米汽车研讨会”，制造传播大量错误、不实信息，严重误导市场、扰乱小米汽车正常业务开展。三名员工被解聘。

因参加外部活动被解聘的案例虽不多见，但背后的隐患却围绕在不少职场人士身边。

根据受访人士分析，小米集团员工被解聘，源于三重因素叠加。

首先，以专家身份参加某券商组织的研讨会，参会未经小米集团许可。实践中，私自接受外部邀请，以专家身份参加各类会议分享观点、或者以专家身份讲课的现象，在各行各业屡见不鲜。

专家被找到的途径有两种，一种为主（承）办方直接邀请，此种模式下，被邀请专家通常被视为主（承）办方的内部专家资源；另一种则为通过第三方专家咨询公司邀请。由于后者经过三方公司，对于主（承）办方和被邀请专家来说，此方式虽然可以节约时间成本，但也带来了泄密、专业性存疑等多方隐患。

其次，专家分享观点涉及小米汽车保密信息，根据小米集团公告，部分信息存在事实性错误。

受访人士告诉记者，专家私自接受邀请进行外部分享，一般会主动回避公司敏感信息，但在实际分享过程中，如果“嘴巴比较大”，难免会擦边保密信息。尤其是在闭门会议中，涉及保密信息的情况更为常见。此时，如果保密工作做得好无可厚非，一旦有人无视保密而外传则会招致风险。

再者，研讨会某参与方泄露信息，导致涉密信息外传，给小米集团带来负面影响，继而导致三位参加研讨会员工被辞退。

“尽管三位员工被辞退与相关人员泄露信息密切相关，但三人若想追究泄密人员责任却难度很大。”受访人士告诉记者，“这一案例警示我们，参加外部会议一定要‘管好嘴’，千万不要擦边泄密，不能提及公司敏感信息，即使闭门会议也不能‘口不择言’。”

专家库难题待解

小米集团三位员工被辞退，暴露券商专家库资源隐患。

记者采访获悉，目前券商专家库主要包括两种形式，一种为券商内部搭建，此种模式被认为安全可靠性更高、有助于加强与专家的深度链接，因而受到更多青睐。但由于券商所需专家类型多样，且专家邀请难度往往较大，因此券商内部专家库资源通常较为有限，借助外部三方专家咨询公司寻找专家，即成为较为常见的专家邀请方式。

如果说通过内部专家库邀请的专家，券商对专家背景较为熟悉，所邀专家质量有所保障。那么，通过外部专家咨询机构邀请的专家，质量有时则要打上问号。

有受访人士告诉记者，曾有专家咨询公司主动联系自己，邀请其以专家身份参与其他公司主办的活动，咨询公司承诺向其提供一定咨询费。“我没有主动联系过任何一家咨询公司，只是在三方软件上填写过个人资料，咨询公司是通过三方软件信息联系到我的。”受访人士表示。

确认专家身份，应为活动主办方的职责之一。但据上述受访人士介绍，三方专家咨询公司找到自己时，并未要求其提供工作相关证明。根据多位熟悉自家机构专家邀请情况的券商内部人士透露，通过内部专家库邀请专家时，其所在机构会悉数确认专家身份，但通过三方公司寻找专家时，专家身份核实则由三方公司进行，其所在机构不具体参与。

“此前，券商研究所电话会议曾多次出现过‘李鬼’嘉宾事件，‘李鬼’嘉宾的存在即与通过三方邀请、嘉宾身份核实不明有关。”受访人士表示，“但现实中，券商研究所需要来自上市公司各行各业的专家，对于不少研究所来说，短期内，不借助三方咨询公司、完全依靠内部专家库资源邀请专家难度很大；而借助三方公司邀请，专家身份核实券商能做的又非常有限。”

确保分享内容的真实合规，同样是活动主办方的一大职责。根据受访人士介绍，当专家通过三方公司邀请时，由于券商与专家沟通较弱，往往只能从常识性角度把控分享内容风险，具体内容是否真实、涉密等券商难以准确判断。

值得注意的是，通过三方公司邀请专家日渐受限。证监会日前出台的《规定》，严禁使用交易佣金向专家服务付费。

根据受访人士介绍，专家咨询服务是券商研究所向基金公司提供服务的重要一环，也在分仓佣金中占据一定比重。专家来源有二，其一为券商内部专家库，不受《规定》影响；其二为通过外部咨询公司邀请的专家，为《规定》所禁止。加大内部专家库体系搭建，减少对外部专家的依赖，是券商专家库建设之道。