鑫鼎盛期货福建分公司被责令改正

中新经纬12月13日电 13日，厦门证监局网站发布《关于对鑫鼎盛期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》《关于对李德骏采取出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。

据《行政监管措施》，经查，鑫鼎盛期货有限公司福建分公司(以下简称“鑫鼎盛期货福建分公司”)存在以下违规行为：

一、任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条和《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条第二款的规定。

二、互联网营销及服务不规范，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号)第三十四条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条的规定，厦门证监局决定对鑫鼎盛期货福建分公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

李德骏作为鑫鼎盛期货福建分公司的负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四条的规定勤勉尽责，对该公司相关违规行为负有责任。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，厦门证监局决定对李德骏采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

企业网站信息显示，鑫鼎盛期货有限公司成立于1995年10月，现注册资金18000万元。公司设置经纪业务部、运营中心、合规稽核部、信息技术部、财务管理部、人事行政部、研究发展部、机构业务部、资产管理总部、产业机构部等多个部门，在上海、广州、南京、厦门、呼和浩特、龙岩等多个城市设立分支机构。(中新经纬APP)