严防违规“造富” 强化发行注册环节公权力监管
来自中央纪委国家监委网站的消息显示，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组坚持风险防范和腐败问题治理同步，深挖风险事件背后的腐败问题，对证监会证券发行注册全业务链条公权力运行进行专项监督检查，净化政治生态和资本市场生态。这体现了监管部门不断自我净化、自我革新，不断打造作风过硬“打铁队伍”的决心。
自新股发行注册制改革以来，公权力的分布发生了一些变化。IPO审核权限下放到了交易所，选择权交给了市场，监管目光聚焦信息披露的齐备性、一致性和可理解性，投资者自身对企业发展前景和投资价值作判断。权力重构的另一个维度是制约，要确保注册制改革平稳推进，就需要对证券发行注册全业务链条公权力运行进行规范，接受全社会监督，防止审批寻租。这不仅仅是资本市场稳定健康发展的根基，也是深化金融领域反腐败工作的具体要求。
中办、国办近日印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》明确，要坚决查处金融风险背后的各种腐败问题，同时注重防范腐败案件可能诱发的资本市场风险，优先查处可能影响资本市场重大改革进程、可能引发系统性风险的案件，以及监管工作人员与市场人员内外勾连等案件。过往多年，在资本市场领域特别是发行环节出现过一些腐败案件，必须从严从重打击，这是强化资本市场建设，维护市场平稳运行的应有之义。
在纪检监察强化反腐职能的同时，资本市场的基础制度完善也很有必要，需将金融领域反腐败工作与深化改革、完善制度、促进治理贯通起来，健全重要权力部门、关键岗位、重点人员的监督制约机制，加强对关键少数尤其是“一把手”的监督，依法严格规范证券监督管理机构工作人员到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职等行为。目前，证监会系统离职人员信息查询比对服务已经上线，有效禁止系统离职人员利用原职务影响谋取投资机会，突击入股拟上市公司的行为，防范违法违规“造富”，堵住权力寻租漏洞。
只有把公权力关进制度的“笼子”里，让公权力的行使有迹可查、可追溯，才能从根源上消除腐败滋生蔓延的空间。可以预期，资本市场领域对公权力的约束将持续深化，各方愿意来、留得住的资本市场生态将加速形成。