因泰禾集团，国泰君安、中金公司等券商遭证监会出具警示函

新年首月，监管机构频频出手。近日，证监会网站披露了针对国泰君安、中金公司、东兴证券的罚单。

上述3家券商此次被罚均与泰禾集团股份有限公司（下称“泰禾集团”）有关。作为泰禾集团的公司债券受托管理人，国泰君安、中金公司、东兴证券在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，遭证监会出具警示函。

具体来看，国泰君安存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情形。

中金公司存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。

东兴证券存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。

证监会认为，上述三家券商在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，故决定对它们采取出具警示函的监督管理措施。（南都湾财社 记者王玉凤）