盈正案风波 金管会重罚四投信
▲针对喧腾一时的盈正案，行政院金管会公布最新调查结果，并惩处四家投信业者，以群益投信遭到的惩处最重，图左至右依序为，银行局副局长邱淑贞、金管会副主委李纪珠、证期局副局长王咏心。(图／资料照片)
针对喧腾一时的盈正案，行政院金管会公布最新调查结果，并惩处四家投信业者，以群益投信遭到的惩处最重，且受到该次惩处影响，群益投信至少6个月不得申请募集或追加募集证券投资信托基金，因此，群益投信近日申请募集一档基金的计划确定将延后半年。
金管会表示，为提升投资人对资产管理业之信心，并加强对业者的管理，金管会于11/1-11/16全面对国内投信业者进行持股投资的清查，而依据清查及复查结果，除2项个案违规情节轻微，责由公司自行从重议处外，并对群益投信、联邦投信、未来资产投信及永丰投信等4家投信的4位基金经理人，依违规情节轻重对人员裁处停止执行业务1个月、3个月、1年及解除职务处分。
在公司惩处方面，金管会证期局副局长王咏心表示，未来资产投信及永丰投信处以纠正；联邦投信处以纠正及罚锾60万元；群益投信处以警告及罚锾120万元，且群益投信最近3个月内不得申请投资外国事业或设立分支机构、最近半年不得申请全权委托业务及担任境外基金总代 理人、至少6个月不得申请募集或追加募集证券投资信托基金。
王咏心强调，清查结果显示投信从业人员的违规行为属于少数，大多数业者及人员系秉持善良管理人责任，致力于提升所管基金或全权委托资产的效益。
至于以上四例违规基金经理人是否涉及炒作股票，金管会表示，就目前看起来，违规经理人的操作都呈现亏损的状况，且没有让其所操作的基金处于不利的情形。