智慧經營/台新投信投資長趙志中 有套二一管理法則

台新投信投资长赵志中。台新投信/提供

台新投信投资长赵志中从研究员开始,经历过基金经理人,操过盘,也懂管理,一档基金要做哪些事情,他了若指掌,基本功就是累积建立起来的。管理上,他强调「二一法则」,要有明确的KPI跟奖惩制度,也要以人为本。

建立明确KPI与奖惩制度

他在国泰人寿的时候从事的是外汇管理、海外股票投资,然后到了国泰投信时,在总体经济研究部门,也管理固定收益。到富兰克林投顾则是从事类全委业务相关,之后再回锅国泰投信担任债券投资部主管。一路下来,资历十分完整,赵志中谦称这只是自然而然的历程,谦虚地说自己缺一块台股的经历,台新投信的台股经理人比较强,还要跟他们学习。

赵志中在职场看过各种不同资产,也管理不同的团队,他说,也有学到一些在经营管理上可以精进的地方。例如,制度的部分,他强调「二一法则」。「二」指两个制度:首先,团队的KPI要非常清楚,绩效导向,至少要70%在投资、研究绩效上面,其他才是个人发展职能、法遵。

其次,奖惩制度分明,例如很明确的共同基金、全权委托,也要做到绩效不好时合理的惩罚制度。「一」是指「以人为本」的组织文化,人才得到重视,绩效才能彰显。人才在公司的重要性,要让他感受到你是重视他的,主管也要真的做到「对事不对人」。

有趣的是,赵志中觉得在小单位,管理上比较难。到了比较大的组织以后,要接触的人多,因而看得明确。例如他现在站在投资长的位置,谁能够帮助公司、团队,让绩效更好,才是最重要的。但站在较高的位置,责任也更重大,因此管理者的气度很重要。

对事不对人的组织文化

赵志中说,台新投信虽然管理资产规模不大,但是做事可以很创新、很有魄力。例如在新产品的发想上,以中小型股为主的台新永续高息中小ETF,或是聚集了几乎都是高价IC设计股的台新台湾IC设计ETF,都是很好的发想,上市后也得到不错的反应。

赵志中认为,管理人是最大的挑战。因为每个人都有每个人的特性,要先把制度建立起来,用制度管理人,接下来就看怎么去执行。

组织文化是对事不对人,让有心表现的同事有舞台,也有学习的机会。大架构出来以后,其实管理上不会有太大的问题。毕竟能够担任研究员、经理人,专业素养都有一定的水准以上。能在金融业操盘的人,也多有积极的人格特质。

赵志中喜欢运动,他纾压的方式就是运动流汗,例如爬山、跑步,一周至少会去慢跑三天。他也因为登山,爱上摄影。他指出,台湾的地貌,超过3,000公尺的只有百分之一,景色非常漂亮,几乎一年四季云海都很美丽,他学摄影以后,也更喜欢接触大自然。他也曾自驾开了2,700公里游历冰岛,欣赏冰岛特殊的地景地貌,也有遗世独立之感;看到极光时非常感动,对大自然的献礼留下深刻的印象。