堵炒股！金管會祭投信經理人兩措施上路

金管会。图／本报系资料照片

为防范投信经理人炒股又跟单，金管会在2月对投信经理人祭「新七诫」，其中一诫是大举提高监理强度，包括：一、提升内部稽核主管职位，以强化投信稽核功能；二、经理人交易买卖及手机通讯控管规范，提升到法令位阶。金管会在今天预告修正相关规定，预计今年底前上路。

证期局主秘尚光琪说，投信内部稽核主管一职，须等同副总或同等职务，依此调查38家投信中，将有27家投信业者须在法规上路后，一年内调整内部人员，希望借此可强化投信稽核功能，有效发挥自律机制。

其次，投信经理人交易买卖及手机通讯控管规范，将从目前投信投顾公会的自律规范，提升到《投信顾法》的授权子法，包括「投信事业管理规则」、及「投信顾事业全委办法」，这次也是预告修正这两大规定。

修正相关法规后，投信业者也需依自身业务特性去订内控制度，法规上路后，经理人交易买卖、或是手机通讯一旦违规，将可依《投信顾法》对投信公司处纠正、警告，或是解除董监事、经理人，甚或禁止新募基金等限制性措施。

对经理人而言，一旦违规，金管会可对经理人处减薪、停职或最重解职，甚或经理人炒股、有背信而损及投资人权益时，投资人也可提告求偿，此举犹如对投信经理人炒股或跟单再栓紧螺丝。

其他「新六诫」，还包括：一、订定投信事业内部控制制度标准规范，二、提高投信业罚锾金额，三、增订基金经理人行为遵循指引，四、强化运用科技管理资讯及通讯设备，五、借重周边单位协助查核，六、优化检查机制查核不法。金管会规划分三阶段、一年内陆续完成。