《金融》洗钱防制疏失 台新证挨罚50万元

金管会公布最新裁罚案，指出去年对台新证进行金检时，发现有未对高风险客户强化措施、未确实辨识法人客户实质受益人情况，与金融机构洗钱防制法相关规定不符，故依法裁罚台新证50万元罚锾。

金管会表示，去年3月对台新证进行一般业务检查时，发现迄基准日尚未对高风险客户采取额外强化措施、了解客户财富及资金来源状况，使高风险客户强化措施未尽落实，与金融机构防制洗钱相关规定不符。

其次，台新证办理客户开户及定期审查时，有对外国机构投资人未征提实质受益人相关资料、且未确实办理法人客户实质受益人建档状况，致使未能确实辨识其实质受益人，亦与金融机构防制洗钱办法规定不符。

由于对高风险客户及法人客户均存有明显防制洗钱缺失，金管会依违反洗钱防制法规定，裁处台新证50万元罚锾。