理财新讯－启发投顾人员违规 被罚停职一个月

△金管会证期局大力整顿投顾公司，继国际大通投顾，启发投顾人员也因以「保证获利」的方式诱使投资人签订委任契约，证期局令启发投顾停止该业务人员1个月职务。

证期局表示，启发证券投资顾问业务人员于100年1月间，以保证获利为诉求，诱使投资人签订委任契约，已违反证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则等相关规定，因此依投信投顾法规定，命令该公司停止该业务人员1个月业务执行。