首例投信基金經理人自行承認跟單 金管會罰停職半年

金管会。 联合报系资料照

史上首例有基金经理人自行承认跟单。金管会今天公告，华南永昌投信卢姓前基金经理人向公司自行承认于担任基金经理人期间，以职务上知悉消息利用特定人帐户跟单，考量该名基金经理人主动承认，金管会轻罚停职半年。

金管会证期局今天公布，华南永昌投信卢姓前基金经理人在金管会查核发现前，向公司自承于担任基金经理人期间，以职务上知悉消息，于基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户为相同个股买卖，且未向公司申报。

金管会裁罚书指出，华南永昌投信办理基金公开说明书刊印作业内容有未依规定办理等缺失，亦已违反证券投资信托相关管理法令。

对于前述缺失，金管会命令华南永昌投信停止该名基金经理人执行业务6个月，并对华南永昌投信处以纠正及60万元罚锾。

此为史上首例有基金经理人自承跟单，金管会官员直言，此案相对以往罚度较轻，主要即是考量该名经理人并非如过往案例都是被查到或检举，而是自行承认，以往基金经理人若有利益冲突交易，金管会都是予解职处分。

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