提供VIP专属下单服务欠妥 三券商被重罚
为少数VIP客户牵专线下单，又没作好资安管控，三券商遭重罚。金管会4日宣布，康和证券、永丰金证券及国泰证券，因提供特定人Co-Lo（证交所主机共置）系统服务，又没有作好资安控管，各处「警告」处份，且各罚144万元罚锾。
另外元富证券亦有提供特定人量身订作的系统服务，且共置主机与证交所连线未能建立防火墙，但违失情节较前三家券商轻微，因此给予「纠正」，罚锾72万元。
再者是富邦证券、日盛证券是在共置主机亦有未建立防火墙等缺失，各给予纠正及各罚24万元；华南永昌证、群益金鼎证、凯基证及元大证亦有防火墙进出纪录及备份未保存三年的缺失，各予纠正。
即共有十家券商被惩处，但六家券商被罚锾共552万元，但康和证、永丰金证及国泰证情节最严重，被处「警告」，财务业务将受限制，包括最近三个月内不得申请增加业务种类或营业项目、不得申请增设分支机构、不得申请转投资相关事业、不得申请办理现增或募集公司债、不得担任ETF流动量提供者、不得发行指数投资证券（ETN）等。
证期局副局长郭佳君表示，康和证券是在办理主机共置服务，有为特定人提供Co-Lo系统服务，且未完整留存投资人委托时间纪录、对交易主机内含程式与数量无法具体掌控、资讯厂商得自远端连线至交易主机等缺失。
永丰金证券是办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，且未完整保留投资人委托时间纪录、资讯厂商得远端登入进行开发及维护等缺失。
国泰证券办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，且将客户开发的交易软体放置在主机共置的系统主机上，及未留存客户委托纪录等缺失。