鼓励投信跃进计划 两家入榜

近三年入选跃进、深耕计划名单

金管会证期局副局长高晶萍4日公布2022年符合「鼓励投信跃进计划」名单，今年仅元大投信及国泰投信符合。高晶萍指出，元大投信及国泰投信符合基本必要条件、三面向及其他对提升资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项，可适用基本优惠措施及两项选择优惠措施，优惠措施有效期间为一年。

高晶萍表示，这两家投信均符合无重大违规情事、财务健全及内控无重大缺失的「基本必要条件」、面向一「投研能力」、面向二「国际布局」及面向三「人才培育」、以及「其他对提升我国资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项」。

证期局统计，元大投信2019年8月发行第一档ESG ETF，到2022年4月规模来到112.7亿元，受益人超过6.9万人，规模成长显著，并持续落实环境永续及出版相关书籍。

国泰投信发行的ESG基金在2020年7月是49.24亿元，到2021年规模来到350.33亿元，成长611.47％。且去年底受相关企业国泰人寿新增全权委托及类全委保单规模逾新台币6,000亿元，其中去年新增契约金额逾900亿元。

高晶萍表示，两家投信均适用「基本优惠措施」，即得申请募集不受现行相关投资有价证券种类、范围及比率规定限制的投信基金，以及得申请募集ETF连结基金，所投资投信事业已经理的ETF，不以国内成分证券ETF为限。

元大投信及国泰投信均选择「送审之投资海外的投信基金，申报生效期间得由30个营业日缩短为12个营业日之优惠」措施；另元大投信第二项选择优惠措施为「放宽每次送审之投信基金档数上限」，国泰投信第二项选择优惠措施为「在符合相关法令规范下可再提出其他优惠或便利措施」，金管会将视所提具体内容再予准驳。