《金融》鼓励投信跃进计划 2024年4业者获认可

金管会2015年公布「鼓励投信跃进计划」，若符合无重大违规情事、财务健全及内控无重大缺失的「基本必要条件」，且在投研能力、国际布局及人才培育达到其中2面向要求，业者可提出认可申请。2021年宣布增订放宽后评估指标及面向，以鼓励中小型投信业者参与。

金管会表示，4家业者均符合基本必要条件，可适用基本优惠措施，包括可申请募集不受现行相关投资有价证券种类、范围及比率规定限制的投信基金，可申请募集ETF连结基金，以及所投资投信事业已经理的ETF，不限于国内成分证券ETF。

而元大投信另符合三面向「人才培育」、其他对提升台湾资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项，可再适用2项选择优惠标准，包括放宽每次送审投信基金档数上限、送审投资海外投信基金申报生效期限可由30天内缩短至12天。

至于野村投信另符合二面向「国际布局」、其他对提升台湾资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项，复华投信令符合三面向「人才培育」，均可适用1项选择优惠标准，2家均选择送审投资海外投信基金申报生效期限可由30天内缩短至12天。

金管会期勉国内投信业持续强化自行投资研究能力、开拓发展国际性业务、积极培育资产管理人才，鼓励中小型投信业逐步成长、提升竞争力，并鼓励投信业提升尽职治理揭露及表现，落实ESG考量并积极办理永续发展相关事项，共同深化永续发展并迈向净零转型目标。