合众人寿保险延边中心支公司个险负责人被警告并处罚款

2024年2月27日，国家金融监督管理总局延边监管分局发布了行政处罚信息公开表（延金罚决字〔2024〕3号），崔英玉（时任合众人寿保险延边中心支公司个险负责人）（简称：合众人寿保险），其对合众人寿保险延边中心支公司违反内部控制制度，在未取得执业证书情况下开展保险销售活动的行为负有责任。

依据《保险公司管理规定》第五十五条、第六十九条。国家金融监督管理总局延边监管分局对崔英玉（时任合众人寿保险延边中心支公司个险负责人）给予警告，处1万元罚款。作出处罚决定的日期为2024年2月18日。

《保险公司管理规定》第五十五条：保险公司应当建立健全公司治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。

《保险公司管理规定》第六十九条：保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。

本文源自金融界