鑫鼎盛人员执业行为管理不到位等被责令改正

中新经纬12月13日电 13日，厦门证监局网站发布《关于对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对周伟成采取出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。

据《行政监管措施》，经查，厦门证监局发现厦门市鑫鼎盛控股有限公司(以下简称“鑫鼎盛”)存在以下问题：

一、公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第八条、第三十一条的规定。

二、公司基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向厦门证监局报备，反洗钱培训未覆盖全员。上述情形违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第202号，2022年修正，以下简称《反洗钱办法》)第二条、第十条、第十二条、第十五条第一款、第十六条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《反洗钱办法》第十七条的规定，厦门证监局决定对鑫鼎盛采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，厦门证监局决定对周伟成采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

企业网站信息显示，鑫鼎盛注册资金1亿元，公司旗下包括私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块，控股鑫鼎盛期货有限公司、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业。(中新经纬APP)