因私募基金托管及代销等问题 中泰证券湖南分公司收警示函

中新经纬2月2日电(薛宇飞 实习生 魏宇暄)中国证监会湖南监管局网站2日发布公告称，因提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、固定资产管理不规范等多项问题，中泰证券股份有限公司湖南分公司(下称中泰证券湖南分公司)及其原负责人杨文明被湖南监管局出具警示函。

据湖南监管局网站发布的《关于对中泰证券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》和《关于对杨文明采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，经查，中泰证券湖南分公司及原负责人杨文明在开展业务过程中，存在以下问题：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。

湖南监管局称，上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款、第十四条等的有关规定。

依据相关规定，湖南监管局决定对中泰证券湖南分公司及杨文明采取出具警示函的行政监管措施。中泰证券湖南分公司及杨文明应高度重视，严格遵守法律法规，及时履行报告义务，并于收到本决定书之日起1个月内向湖南监管局提交书面整改报告。如果对该监督管理措施不服，可提出行政复议申请或诉讼。

据中泰证券官网介绍，中泰证券股份有限公司(原名齐鲁证券有限公司)成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商，在全国28个省市自治区设有45家分公司、280多家证券营业部，控股中泰期货、中泰资本、中泰金融国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权交易中心、万家基金。截至目前，中泰证券服务客户800多万，管理客户资产超过1.3万亿元；累计为上千家企业提供了近2万亿元的境内外股债融资服务。

另据天眼查数据，自2023年9月起，杨文明不再是中泰证券湖南分公司负责人，由郑韩胤接任，之后又由王博接任。

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责任编辑：魏薇 李中元