用自家基金擡轿 瀚亚前投资长遭解职 挨罚400万

瀚亚投信也因此罚案，在未来一年内将不得募国内新基金，未来二年内不得引进新的境外基金。

证期局副局长高晶萍表示，去年9月在检查时发现瀚亚投信刘姓前投资长任职期间，有利用他人帐户买卖自家投信基金或全委帐户持有的相同股票，未向公司申报交易，还指示基金及全委经理人买卖特定股票，与特定人证券帐户同日交易标的相同，还有先投资再作分析报告等情况，此行为持续二到三年。

瀚亚投信未能有效查核督导投资长的个人交易及干涉投资决策违规行为，被金管会认为是内控制度失灵的重大缺失。

瀚亚投信有33档基金，规模845亿元，另有16个全委契约，规模1,140亿元。

瀚亚投信在去年11月12日已将刘姓投资长免职，但金管会仍是祭出三大罚责，一是停止瀚亚投信三个月与客户新增签订全委契约办理全委投资业务及募集投信基金，并处罚400万元；二是命令瀚亚投信解除刘姓前投资长的职务；三命令瀚亚投信委托非公司财报签证的会计师，针对公司改善后的内控制度执行情形，出具专案审查报告金管会。